投資顧問炒股一年虧106萬

證券從業人(rén)員(yuán)違規炒股被罰又添一例。

西南(nán)證券一名90後投顧，在一年時(shí)間裏利用(yòng)他(tā)人(rén)賬戶累計交易逾2億元，卻最終虧損超百萬，被罰沒十餘萬元。重慶證監局一紙罰單将上述違規行爲揭開。

據重慶證監局日前披露，該局對(duì)原西南(nán)證券高(gāo)級投資顧問何希借他(tā)人(rén)名義持有、買賣股票(piào)行爲，以及私下(xià)接受客戶委托買賣證券行爲，給予警告，合計罰沒17.55萬元。經查，何希于2019年至2020年間，控制使用(yòng)他(tā)人(rén)名下(xià)兩證券帳号，合計交易資金約2.5億元，共計虧損106.98萬元，并私下(xià)接受客戶委托買賣證券，交易金額2656萬元。

違規炒股屢屢出現，監管堅持“露頭就打”頻(pín)出重拳。就在今年2月(yuè)，證監會于除夕當天發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理(lǐ)多(duō)名從業人(rén)員(yuán)違法炒股。招商證券成爲被處罰重災區(qū)，63人(rén)被罰，涉及金額高(gāo)達8173萬元。

記者據公開信息不完全統計，年内至今還(hái)有平安證券、國泰君安等公司員(yuán)工因違規炒股吃(chī)罰單。

員(yuán)工違規炒股，涉事券商也(yě)将被扣分(fēn)。據悉，對(duì)于券商2023年文化(huà)建設評估，中國證券業協會進一步明(míng)确實踐評估指标的(de)相關口徑。按照(zhào)新口徑，券商從業人(rén)員(yuán)違規炒股的(de)，券商或将在自評時(shí)被扣分(fēn)。

違規炒股一年虧損106萬

此次被罰的(de)何希生于1990年5月(yuè)，在券商營業部任職近六年，違規炒股行爲主要發生在2019年至2020年。

資料顯示，何希于2014年12月(yuè)至2020年8月(yuè)在西南(nán)證券重慶潼南(nán)證券營業部從業，曆任投資顧問助理(lǐ)、高(gāo)級投資顧問等職務。

任職期間，何希存在使用(yòng)他(tā)人(rén)證券賬戶持有、買賣股票(piào)，私下(xià)接受客戶委托買賣證券行爲。

其一，何希控制使用(yòng)陳某蘭兩證券賬戶交易股票(piào)，使用(yòng)賬号一合計交易金額1.67億元，扣除稅費後虧損92.14萬元，賬戶二合計交易金額8344.7萬元，虧損14.84萬元。綜上，何希使用(yòng)上述兩賬戶合計交易資金約2.5億元，合計虧損106.98萬元。

其二，何希于2019年12月(yuè)至2020年2月(yuè)期間控制使用(yòng)客戶潘某資金賬号買賣證券，交易金額合計2656.26萬元。期間，何希收到潘某微信轉賬約1.89萬元，微信轉賬說明(míng)“操盤分(fēn)紅”。

綜上，重慶證監局認定何希存在兩項違規行爲并分(fēn)别予以處罰：第一，針對(duì)何希借他(tā)人(rén)名義持有、買賣股票(piào)行爲，處以10萬元罰款；第二，針對(duì)私下(xià)接受客戶委托買賣證券行爲，給予警告，“沒一罰三”，沒收違法所得(de)1.89萬并處以罰款5.66萬元。

從業人(rén)員(yuán)違規炒股被罰，此案并非孤例。記者據證監局官網不完全統計，年内至今，平安證券、國泰君安等公司員(yuán)工均因此吃(chī)罰單，有員(yuán)工違規炒股虧損金額高(gāo)達四百餘萬元。

天津證監局3月(yuè)底披露，平安證券天津分(fēn)公司财富經理(lǐ)邊書(shū)元在職期間利用(yòng)自有資金及他(tā)人(rén)資金，控制使用(yòng)他(tā)人(rén)賬戶違法買賣股票(piào)，合計交易金額3.29億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。

廣西證監局2月(yuè)初公布的(de)一則罰單顯示，周靖傑在擔任國泰君安永州梅灣路證券營業部總經理(lǐ)期間，利用(yòng)因職務便利獲取的(de)未公開信息，暗示他(tā)人(rén)從事相關交易活動的(de)行爲違反了(le)相關規定，并多(duō)次使用(yòng)其妻子證券賬戶買賣股票(piào)，交易金額不少于312萬元。以上合計對(duì)周靖傑處以53萬元罰款。

監管明(míng)确對(duì)違規行爲“露頭就打”

針對(duì)證券從業人(rén)員(yuán)違規炒股，監管多(duō)次表态從嚴打擊。

證監會數據顯示，2019年至2023年，該會共查辦67起從業人(rén)員(yuán)違法炒股案件，對(duì)139人(rén)作出行政處罰。

就在今年2月(yuè)初，證監會再對(duì)從業人(rén)員(yuán)違規炒股“亮劍”。2月(yuè)9日除夕當天，證監會官網發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理(lǐ)多(duō)名從業人(rén)員(yuán)違法炒股。

“我會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了(le)招商證券多(duō)名從業人(rén)員(yuán)買賣股票(piào)等違法違規行爲。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、内部問責進行立體化(huà)懲戒。”證監會稱。

具體爲，對(duì)涉及違規炒股的(de)63人(rén)作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對(duì)1人(rén)作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；将1人(rén)涉嫌内幕交易行爲移送司法機關處理(lǐ)；對(duì)46人(rén)采取行政監管措施，其中拟對(duì)3人(rén)采取認定爲不适當人(rén)選，對(duì)5人(rén)采取監管談話(huà)、38人(rén)采取出具警示函。

此外，對(duì)負有從業人(rén)員(yuán)管理(lǐ)責任的(de)招商證券，采取責令增加合規檢查次數的(de)行政監管措施，對(duì)公司董事長(cháng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規總監采取監管談話(huà)的(de)行政監管措施，并督促招商證券啓動内部問責，約談相關違規人(rén)員(yuán)，落實問責全覆蓋。

證監會稱，下(xià)一步将協同行業協會持續深入開展多(duō)項工作，涉及完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人(rén)員(yuán)違規炒股行爲的(de)專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化(huà)内部監測、自查自糾及問責機制，落實全員(yuán)合規管理(lǐ)等。

“對(duì)違規行爲‘露頭就打’，對(duì)管控不力的(de)機構從嚴問責，對(duì)違規人(rén)員(yuán)強化(huà)立體化(huà)懲戒體系，構建‘一處違規、處處受限’的(de)懲戒機制，加強違規行爲的(de)通(tōng)報警示，開展專項治理(lǐ)行動。”證監會稱。

此外，據公開報道，對(duì)于券商2023年文化(huà)建設評估，中國證券業協會進一步明(míng)确實踐評估指标的(de)相關口徑。按照(zhào)新口徑，券商從業人(rén)員(yuán)違規炒股的(de)，券商或将在自評時(shí)被扣分(fēn)。

(本文來(lái)自第一财經)